| 第 1 页：一、单项选择题 |
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| 第 3 页：三、判断题 |
一、单项选择题
1.在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是()。
A.自营业务
B.经纪业务
C.购并业务
D.资产管理业务
2.证券公司在办理经纪业务时是作为( )。
A.委托人
B.信托人
C.中介人
D.投资人
3.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。
A.财政部和中国证监会
B.国有资产管理局和中国证监会
C.司法部和中国证监会
D.中国人民银行和中国证监会
4.注册会计师的许可证实行的注册制度是( )。
A.5年注册制
B.季度注册制
C.年度注册制
D.3年注册制
5.我国现阶段，信用评级机构在性质上具有( )。
A.独立性
B.非独立性
C.连带性
D.相关性
6.证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的( )。
A.30%
B.50%
C.100%
D.200%
7.由证券公司承办的证券发行称为( )。
A.包销
B.代销
C.承销
D.推销
8.关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是( )。
A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准
B.子公司必须是母公司的控股子公司
C.母子公司必须从事同一业务
D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
9.下列不属于证券登记结算公司业务的是( )。
A.证券账户设立
B.证券的托管
C.证券持有人名册登记
D.发表证券投资咨询报告
10、注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有( )
A、证券承销与保荐 B、证券自营
C、证券资产管理 D、证券投资咨询