2010证券从业资格考试《发行与承销》习题(6)

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　　第六章 首次公开发行股票的操作(答案解析)

　　一、单项选择题

　　1.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用( )方式。

　　A.代销

　　B.包销

　　C.直销

　　D.传销

　　2.向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　3.根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定，首次公开发行股票应通过( )的方式确定股票发行价格。

　　A.估值

　　B. 竞价

　　C.投标

　　D.询价

　　4.通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第( )天，对未中签部分的申购款予以解冻。

　　A.1

　　B.4

　　C.3

　　D.2

　　5.投资者参与网上发行应当按价格区间( )进行申购。

　　A.下限

　　B. 平均值

　　C.上限

　　D.以外的范围